證券從業(yè)資格考試證券交易知識要點（一）

證券交易所的會員和席位

一、會員制度
滬深證券交易所通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。
證交所具體的會員管理規(guī)則，包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。
(一)會員資格
一般來說，證交所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。滬深證交所對此的規(guī)定基本相同，主要有：
⑴經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;
⑵具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金;
⑶組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;
⑷承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi);
⑸其他條件。
(二)會員的權(quán)利與義務(wù)【滬深基本一致】
1、會員的權(quán)利。⑴參加會員大會;⑵有選舉權(quán)和被選舉權(quán);⑶對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);⑷參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑸對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;⑹按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
2、會員的義務(wù)。⑴遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;⑵遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;⑶派遣合格代表入場從事證券交易活動[深交所無此規(guī)定];⑷維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;⑸按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊;⑹接受證券交易所的監(jiān)督等。
對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。
(三)會員資格的申請與審批
1、證券公司將一系列相關(guān)材料報送證券交易所。5%
2、證券交易所會員受理。20個工作日內(nèi)做出是否同意的決定
(四)日常管理
定期報告義務(wù)：每月前7個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
1、監(jiān)督檢查。證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常行為。
可采取的措施：⑴口頭警示;⑵書面警示;⑶要求整改;⑷約見談話;⑸專項調(diào)查;⑹暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);⑺提請中國證監(jiān)會處理。
證券交易所應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照要求及時說明情況，提供相關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料
2、紀(jì)律處分。
會員：⑴在會員范圍內(nèi)通報批評;⑵在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);⑶暫停或者限制交易;⑷取消交易權(quán)限;⑸取消會員資格?！竞笕棏?yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告】