2011證券從業(yè)資格考試證券交易考前預(yù)測(cè)試題二

2011證券從業(yè)資格考試證券交易考前預(yù)測(cè)試題二

(一)單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分)

1. 信用交易是投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。

A. 政府

B. 經(jīng)紀(jì)人

C. 交易對(duì)手

D. 證券交易所

 

2. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托( )作為托管人托管資產(chǎn)。

A. 境內(nèi)商業(yè)銀行

B. 境外商業(yè)銀行

C. 境內(nèi)證券公司

D. 境外證券公司

3. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )顯示其股東權(quán)益為負(fù)。

A. 最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告

B. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果

C. 最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果

D. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果

4. 關(guān)于我國證券交易所，下列( )不屬于其職能。

A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

C. 管理和公布市場(chǎng)信息

D. 發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

5. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，各證券交易所普遍使用( )作為第一優(yōu)先原則。

A. 客戶優(yōu)先原則

B. 時(shí)間優(yōu)先原則

C. 數(shù)量優(yōu)先原則

D. 價(jià)格優(yōu)先原則

6. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

A. 基金公司

B. 證券公司

C. 證券交易所

D. 投資咨詢公司

7. 證券( )業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

A. 清算

B. 交割

C. 交收

D. 登記

8. ( )目前已被各國證券市場(chǎng)廣泛采用。

A. 發(fā)行日交收

B. 會(huì)計(jì)日交收

C. 隨時(shí)交收

D. 滾動(dòng)交收

9. 為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將( )作為共同交收對(duì)手方的制度安排。

A. 結(jié)算參與人

B. 證券交易所

C. 結(jié)算機(jī)構(gòu)

D. 證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

10. 證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A. 持有人

B. 發(fā)行人

C. 管理者

D. 承銷者 


11. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有三大類。( )不屬于這三大類。

A. 個(gè)人債券

B. 公司債券

C. 金融債券

D. 政府債券

12. 對(duì)于( )來說，當(dāng)買入者在支付了費(fèi)用以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。

A. 股票

B. 基金

C. 金融期貨

D. 金融期權(quán)

13. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的( )。

A. 5日

B. 10日

C. 20日

D. 30日

14. 按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，采用逐項(xiàng)交收時(shí)，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤。

A. 1:00

B. 1:30

C. 2:00

D. 3:00

15. 自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由( )受理。

A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B. 開戶代理機(jī)構(gòu)

C. 證券交易所

D. 證監(jiān)會(huì)

16. 下面( )不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A. 1天

B. 3天

C. 7天

D. 14天

17. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為( )。

A. 1股(份、元)

B. 1股(1份、0.01元)

C. 100股(100份、1元)

D. 100股(份、元)

18. 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向( )提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。

A. 國有資產(chǎn)管理部門

B. 證券交易所

C. 證券登記結(jié)算公司

D. 當(dāng)?shù)卣?br>
19. 投資者在原托管證券營業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天進(jìn)行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的( )起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(新的托管證券營業(yè)部)。

A. 當(dāng)日

B. 下一個(gè)交易日

C. 第三個(gè)交易日

D. 第四個(gè)交易日

20. 按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購以( )或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。

A. 10張

B. 100張

C. 1000張

D. 10000張

21. 在凈價(jià)交易中，( )的應(yīng)計(jì)利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。

A. 零息國債 


B. 附息國債

C. 貼現(xiàn)國債

D. 到期一次還本付息國債

22. 證券營業(yè)部在收到投資者委托后，要進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證主要對(duì)( )進(jìn)行審查。

A. 證券委托買賣的合法性和同一性

B. 證券委托買賣的合理性與一致性

C. 證券委托買賣的及時(shí)性與同步性

D. 證券委托買賣的同步性與一致性

23. 有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25;乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30;丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋? )。

A. 乙、甲、丙

B. 甲、丙、乙

C. 甲、乙、丙

D. 丙、乙、甲

24. 根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日晚進(jìn)行( )預(yù)交收。

A. T-1

B. T+0

C. T+1

D. T+2

25. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)( )。

A. 不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣

B. 不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

C. 不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣

D. 不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣

26. 根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》的規(guī)定，對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由( )計(jì)算公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券交易所

C. 中國結(jié)算公司

D. 中國人民銀行

27. 自營業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指( )。

A. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失

B. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營虧損

C. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反公司決策部門的有關(guān)規(guī)定使證券公司自營收益減少甚至損失

D. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤而遭受損失

28. 在上海證券交易所買斷式回購業(yè)務(wù)中，參與人申報(bào)不履約后，其( )。

A. 購回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金不予返還

B. 購回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還

C. 購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金不予返還

D. 購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還

29. 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A. 前收盤價(jià)

B. 新股股價(jià)

C. 除權(quán)(息)價(jià)

D. 今開盤價(jià)

30. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：( )固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

A. 2個(gè)

B. 2個(gè)或2個(gè)以上

C. 3個(gè)

D. 3個(gè)或3個(gè)以上

31. 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

A. 法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 


B. 基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D. 基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

32. 股票的( )利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過交易系統(tǒng)認(rèn)購新股。

A. 網(wǎng)上發(fā)行

B. 網(wǎng)下發(fā)行

C. 定向發(fā)行

D. 私募發(fā)行

33. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一證券賬戶申購數(shù)量不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過( )。

A. 9999500股

B. 99999500股

C. 999999500股

D. 1000000000股

34. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為( )。

A. T+5日

B. T+6日

C. T+7日

D. T+8日

35. 按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)( )。

A. 賣出配股權(quán)證

B. 買入配股權(quán)證

C. 賣出股票

D. 先買后賣出

36. 對(duì)于上海市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下表述錯(cuò)誤的是：( )。

A. 股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)

B. 對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

C. 表決申報(bào)可以撤單

D. 同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票

37. 回購交易中，以券融資方在成交當(dāng)日若無足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當(dāng)天成交融入的資金，直至將庫存補(bǔ)足，其間造成的損失由( )負(fù)責(zé)。

A. 證券交易所

B. 證券公司

C. 融資方

D. 融資方和證券公司共同

38. 進(jìn)行上證50ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所( )。

A. A股賬戶

B. B股賬戶

C. 基金賬戶

D. 專門賬戶

39. 我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過成交金額的( )。

A. 0.03%

B. 3%

C. 0.3%

D. 0.1%

40. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近( )內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

41. 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )。

A. 依法公開發(fā)行的證券

B. 非上市證券

C. 憑證式債券

D. 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券

42. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A. 證券交易所

B. 登記結(jié)算公司

C. 開戶的商業(yè)銀行

D. 中國證監(jiān)會(huì) 


43. ( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

B. 發(fā)行人公司的職員向他人透露市場(chǎng)信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

44. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，