武漢證券從業(yè)資格培訓(xùn):2013蘭州市證券,期貨從業(yè)資格證甘肅省銀行從業(yè)資格證 保過

武漢
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2013蘭州市證券,期貨從業(yè)資格證甘肅省銀行從業(yè)資格證 保過

蘭州同力合創(chuàng)商務(wù)咨詢事務(wù)所

【授課對象】:

【上課地點(diǎn)】:蘭州市甘南路775號(甘肅 蘭州)

【乘車路線】:15.111.18.

【時(shí) 間】:2014-12-01 【瀏覽次數(shù)】:698次 【學(xué)費(fèi)】:¥8588

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簡介
  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門?  ??證書正面
專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的,取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。
編輯本段證書介紹
  證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考,因此,參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口,證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。[1];;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;
編輯本段證書相關(guān)知識
申請條件
  申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
考試內(nèi)容
  一共五門課,4個(gè)專業(yè)課,1個(gè)基礎(chǔ)知識。只要通過兩門就可以獲得從業(yè)資格,考過了三門能拿一級證書,全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效。
考試大綱和教材版本
  2010??2010年新版教材圖片
證券從業(yè)資格考試教材[2][3]及輔導(dǎo)書??證券考試配套輔導(dǎo)書
由協(xié)會(huì)指定統(tǒng)一使用?中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版,2010年3月、5月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2009年版考試大綱及教材,2010年10月、12月全國證券從業(yè)資格考試使用2010年版考試大綱及教材。?  2010年版教材出版信息:2010年6月第1版,2010年6月北京第1次印刷;?  2010年版教材及輔導(dǎo)書于2010年7月5日全國統(tǒng)一上市銷售。
課程設(shè)置
  必修;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?證券基礎(chǔ)?  ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?掌握證券和證券市場基礎(chǔ)知識,法規(guī)和機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管?  ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?
;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;選修?;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?證券交易?;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?掌握證券交易的程序、規(guī)則、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的流程與特點(diǎn)?
;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?證券投資分析?  ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析等理論和應(yīng)用?
;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?證券投資基金?  ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?掌握證券投資基金基本理論、運(yùn)作以及與基金投資管理?
;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?發(fā)行與承銷?  ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資、改組、融資、IPO等知識?
;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;特色?職業(yè)培訓(xùn)?  ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;?掌握證券營銷技巧,明晰證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)生涯規(guī)劃?

考試科目
  考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識,專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為?120分鐘。
報(bào)名方式
  報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式??忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,按照要求報(bào)名。?  報(bào)名費(fèi)每單科人民幣?70元,繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。
考試方式
  全國統(tǒng)考,閉卷,采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
題目構(gòu)成
  單選60道,一個(gè)0.5分,共30分。?  多選40道,一個(gè)1分,共40分。?  判斷60道,一個(gè)0.5分,共30分。
評分標(biāo)準(zhǔn)
  單項(xiàng)選擇題共60小題,每題0.5分,共30分?  不定項(xiàng)選擇題共40小題,每題1分,共40分?  判斷題共60小題,每題0.5分,共30分(2009年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分)?  試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘?  合計(jì)160道題,總計(jì)100分,60分及格。
常見題型
  歸納如下常見的出題方法:?  1.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間,可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。?  2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等,判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。?  3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題,在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金,此可以出題為判斷:進(jìn)行期貨交易無須存入保證金,這就是反向出題。?  4.跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí),但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中,把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來,可以出各種題型。依此類推,各門課程都可以如法炮制。?  5.計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題,2001年取消了這種題型,但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法,如送配除權(quán)等的計(jì)算,可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。?  6.條件出題。證券市場是法制化的市場,對各種業(yè)務(wù)都有限制條件,如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等,都有很多限制條件,這些條件,很容易出題,多選題做常見,其他題型也可以出。?  7.對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比,就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。?  8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊,如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣,而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近,但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容,學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。?  出題方法沒有一定之規(guī),學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法,有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。九、
考試制度特點(diǎn)
  協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人:與原有規(guī)定比較,新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn):?  (一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。?  (二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。?  (三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目,報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。?  (四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的,取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。?  (五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作,建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價(jià)制度。?  (六)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán),由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。
證書區(qū)別
  通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格。?  通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級資格證書(藍(lán)色)。?  通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)二級資格證書(紫色)。
編輯本段執(zhí)業(yè)證書申請
執(zhí)業(yè)證書申請材料
  申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料:? ?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)證書申請表;? ?。ǘ┥矸葑C復(fù)印件;? ?。ㄈW(xué)歷證明復(fù)印件;? ?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。?  資格審查與資格證書類別?  證監(jiān)會(huì)接到完整的申請材料后,對申請人的材料做出審查,并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別:?  1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格;?  2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;?  3.投資顧問從業(yè)資格;?  4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;?  5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。?  證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書;?  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書;?  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書;?  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;?  各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。?  中國證監(jiān)會(huì)對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會(huì)公布。
編輯本段職業(yè)定位
  證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言,證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。????
執(zhí)業(yè)證書的申請程序
 ?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu);? ?。ǘC(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn),書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會(huì);? ?。ㄈ﹨f(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
成績與證書管理
  考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。?  通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格。?  通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級資格證書(藍(lán)色)。?  通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)二級資格證書(紫色)。
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