求學(xué)問校網(wǎng)小編為大家整理了2021年湖北自考證券投資分析考試大綱，大家一起來看看吧！

課程內(nèi)容與考核目標(biāo)

第一章　證券投資工具

一、學(xué)習(xí)目的和要求

現(xiàn)代資本市場的投資工具種類繁多，其中主要的投資工具包括股票債券、基金、期貨以及期權(quán)等。這些投資工具不僅起到了活躍資本市場的作用，而且也是連接資金供求的紐帶，更是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的工具和杠桿。我們在進(jìn)行證券投資分析之前，首先必須了解證券投資工具的相關(guān)知識。重點學(xué)習(xí)一些最基本的證券投資工具。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)股票

第二節(jié)債權(quán)

第三節(jié)證券投資基金

第四節(jié)金融衍生工具

三、考核知識點

（一）股票

（二）債權(quán)

（三）證券投資基金

（四）衍生金融工具

四、考核要求

1．識記：證券投資工具基本知識，分別闡述了債券、股票、證券投資基金及衍生金融工具的概念特點以及其分類等基礎(chǔ)知識。

2．領(lǐng)會：掌握證券投資的投資工具，為進(jìn)行證券投資分析打下理論基礎(chǔ)。

第二章  證券市場

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券市場的概念、特點，證券市場的構(gòu)成要素以及證券市場的功能；證券市場的形成與發(fā)展。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券市場概述

第二節(jié)證券市場的構(gòu)成要素

第三節(jié)證券市場功能

第四節(jié)證券市場的形成與發(fā)展

三、考核知識點

（一）證券市場概述

（二）證券市場的構(gòu)成要素

（三）證券市場功能

（四）證券市場的形成與發(fā)展

四、考核要求

1．識記：證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。在發(fā)達(dá)的市場分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運(yùn)動，而且對整個經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有體系的重要組成部分重要影響可以分為發(fā)行市場一級市場和交易市場二級市場

2．領(lǐng)會：證券市場市場的實質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所因此具有融通資金、資本定價、資本配置、轉(zhuǎn)換機(jī)制、分散風(fēng)險以及宏觀調(diào)控等基本功能

第三章　證券的發(fā)行與交易

一、學(xué)習(xí)目的和要求

本章內(nèi)容主要涉及證券的發(fā)行以及交易兩個部分，以基礎(chǔ)知識為線索，同時將經(jīng)典案例與延伸閱讀穿插其中。證券的發(fā)行，主要從四個方面展開論述：證券市場的相關(guān)知識，證券發(fā)行的條件與程序，證券發(fā)行定價和證券的信用評級。證券的交易，主要從四個方面展開論述：證券交易市場的特點與類型，證券上市與上市交易程序，證券交易方式以及股票價格指數(shù)。本章內(nèi)容旨在對證券的發(fā)行與交易部分的知識做一個簡明而必要的介紹，以便為后述章節(jié)的學(xué)習(xí)做好準(zhǔn)備。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券的發(fā)行

第二節(jié)證券的交易

三、考核知識點

（一）  證券的發(fā)行

（二）  證券的交易

四、考核要求

1．識記：證券市場有多種分類，最基本的分為一級市場和二級市場

2．領(lǐng)會：股票價格指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變化趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的靈敏信號

第四章　證券投資基本分析

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌證券投資分析方法；基本分析內(nèi)容。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析

第二節(jié)行業(yè)分析

第三節(jié)公司分析

三、考核知識點

（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

（二） 行業(yè)分析

（三）公司分析

四、考核要求

1．識記：證券分析方法有基本分析法、技術(shù)分析法、組合分析法三種?；痉治龇ㄝ^為常見

2．領(lǐng)會：基本分析法的內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析三個層次

第五章　證券投資技術(shù)分析

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券投資技術(shù)分析概述、主要技術(shù)理論的基本內(nèi)容、主要技術(shù)指標(biāo)的運(yùn)用。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資技術(shù)分析概述

第二節(jié)證券投資技術(shù)分析主要理論

第三節(jié)證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析

三、考核知識點

（一）證券投資技術(shù)分析概述

（二）證券投資技術(shù)分析主要理論

（三）證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析

四、考核要求

1．識記：技術(shù)分析是證券投資分析中常用的一種分析方法，要善用利用該方法。

2．領(lǐng)會：技術(shù)指標(biāo)按功能可劃分為5類：市場趨勢指標(biāo)、市場動量指標(biāo)、成交量指標(biāo)、大勢型指標(biāo)、人氣指標(biāo)。

第六章 證券投資基金

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握學(xué)習(xí)實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險公擔(dān)的集合投資；了解證券投資基金的類型。

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資基金概述

第二節(jié)證券投資基金的類型

三、考核知識點

（一）證券投資基金概述

（二）證券投資基金的類型

四、考核要求

1．識記：證券投資基金具有集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險、利益共享、風(fēng)險公擔(dān)的特點，我們要合理利用證券投資基金擴(kuò)大收益，規(guī)避風(fēng)險。

2．領(lǐng)會：我國證券投資基金的現(xiàn)狀和規(guī)范化走向。

第七章 證券投資組合

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握如何構(gòu)成一個好的投資組合，選擇正確的投資組合策略和證券資產(chǎn)配置策略，降低風(fēng)險擴(kuò)大收益

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資收益的度量

第二節(jié)證券投資風(fēng)險的度量

第三節(jié)現(xiàn)代證券投資組合理論

三、考核知識點

（一）證券投資收益的度量

（二）證券投資風(fēng)險的度量

（三）現(xiàn)代證券投資組合理論

四、考核要求

1．識記：收益和風(fēng)險是所有金融資產(chǎn)的兩個基本屬性，正確處理收益和風(fēng)險的關(guān)系

2．領(lǐng)會：投資組合理論研究的核心是投資者如何通過選擇資產(chǎn)來使其投資組合達(dá)到最優(yōu)收益——風(fēng)險狀況，這里所謂的最優(yōu)，是以投資者效用最大化為標(biāo)準(zhǔn)的。

第八章 證券市場監(jiān)管

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券管理機(jī)關(guān)的手段，證券市場健康發(fā)展的重大意義

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券市場監(jiān)管的概述

第二節(jié)信息披露的監(jiān)管

第三節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管

第四節(jié)我國證券市場的監(jiān)管

三、考核知識點

（一）證券市場監(jiān)管的概述

（二）信息披露的監(jiān)管

（三）節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管

（四）我國證券市場的監(jiān)管

四、考核要求

1．識記：證券市場應(yīng)按照依法管理、保護(hù)投資者利益、“三公”原則、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則進(jìn)行監(jiān)管。

2．領(lǐng)會：證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是：一、保護(hù)投資者；二、透明和信息公開；三、降低系統(tǒng)風(fēng)險

第九章 證券投資理念

一、學(xué)習(xí)目的和要求

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握各種證券投資理念及其適用范圍；了解我國證券投資市場的發(fā)展，洞察其不足，提出改進(jìn)策略

二、課程內(nèi)容

第一節(jié)證券投資理念的類型

第二節(jié)空中樓閣理論和磐石理論

第三節(jié)價值投資

第四節(jié)中國證券市場的投資理念

第五節(jié)中國股市文化

三、考核知識點

(一) 證券投資理念的類型

(二) 空中樓閣理論和磐石理論

(三) 價值投資

(四) 中國證券市場的投資理念

（五）中國股市文化

四、考核要求

1．識記：投資理念介于投資理論和投資概念之間。各種投資理念都是特定股市環(huán)境下的產(chǎn)物，都有其存在的合理性，都各有其特定的適用條件和適用范圍。

2．領(lǐng)會：隨著我國證券市場制度建設(shè)和監(jiān)管的日益完善、機(jī)構(gòu)投資者隊伍的迅速壯大，以價值發(fā)現(xiàn)型投資理念與價值培養(yǎng)型投資理念為主的理性價值投資將逐步成為主流投資理念

關(guān)于大綱的說明與考核實施要求

一、自學(xué)考試大綱的目的和作用

課程自學(xué)考試大綱是根據(jù)專業(yè)自學(xué)考試計劃的要求，結(jié)合自學(xué)考試的特點而確定的。其目的是對個人自學(xué)、社會助學(xué)和課程考試命題進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)定。

課程自學(xué)考試大綱明確了課程學(xué)習(xí)的內(nèi)容以及深廣度，規(guī)定了課程自學(xué)考試的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。因此，它是編寫自學(xué)考試教材和輔導(dǎo)書的依據(jù)，是社會助學(xué)組織進(jìn)行自學(xué)輔導(dǎo)的依據(jù)，是自學(xué)者學(xué)習(xí)教材、掌握課程內(nèi)容知識范圍和程度的依據(jù)，也是進(jìn)行自學(xué)考試命題的依據(jù)。

二、課程自學(xué)考試大綱與教材的關(guān)系

課程自學(xué)考試大綱是進(jìn)行學(xué)習(xí)和考核的依據(jù)，教材是學(xué)習(xí)掌握課程知識的基本內(nèi)容與范圍，教材的內(nèi)容是大綱所規(guī)定的課程知識和內(nèi)容的擴(kuò)展與發(fā)揮。

大綱與教材所體現(xiàn)的課程內(nèi)容應(yīng)基本一致；大綱里面的課程內(nèi)容和考核知識點，教材里一般也要有。反過來教材里有的內(nèi)容，大綱里就不一定體現(xiàn)。（注：如果教材是推薦選用的，其中有的內(nèi)容與大綱要求不一致的地方，應(yīng)以大綱規(guī)定為準(zhǔn)。）

三、關(guān)于自學(xué)教材與主要參考書

推薦教材：

皮天雷：《證券投資分析》，重慶大學(xué)出版社，2013.7

參考資料：

中國證券業(yè)協(xié)會編：《證券投資分析》，中國政治經(jīng)濟(jì)出版社，2011.7

趙錫軍編：《證券投資分析》，中國人民大學(xué)出版社，2011.1

四、自學(xué)要求

本大綱的課程基本要求是依據(jù)專業(yè)考試計劃和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)而確定的。課程基本要求還明確了課程的基本內(nèi)容，以及對基本內(nèi)容掌握的程度?；疽笾械闹R點構(gòu)成了課程內(nèi)容的主體部分。因此，課程基本內(nèi)容掌握程度、課程考核知識點是高等教育自學(xué)考試考核的主要內(nèi)容。為有效地指導(dǎo)個人自學(xué)和社會助學(xué)，本大綱已指明了課程的重點和難點，在各章的基本要求中也指明了各章內(nèi)容的重點和難點。

本大綱在考核目標(biāo)中，按照“識記”、“理解”與“應(yīng)用”三個知識能力層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次要求。各能力層次為遞進(jìn)關(guān)系，后者必須建立在前者的基礎(chǔ)上，其含義是：

識記：能知道有關(guān)名詞、要領(lǐng)、知識的定義或含義，并能正確認(rèn)知和表達(dá)，是低層次的要求。

理解：在識記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理和基本方法，能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。

應(yīng)用：在理解的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學(xué)過的多個知識點分析和解決有關(guān)的理論問題和實際問題，是最高層次的要求。

五、自學(xué)方法指導(dǎo)

1、在開始閱讀指定教材某一章前，先翻閱大綱中有關(guān)這一章的考核知識點及對知識點的能力層次要求和考核目標(biāo)，以便閱讀教材時做到心中有數(shù)，有的放矢。

2、閱讀教材時，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個知識點，對基本概念必須深刻理解，對基本理論必須徹底弄清，對基本方法必須牢固掌握。

3、在自學(xué)過程中，既要思考問題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對問題的認(rèn)知、理解和記憶，以利于突出重點，并涵蓋整個內(nèi)容，可以不斷提高自學(xué)能力。

4、完成書后作業(yè)和適當(dāng)?shù)妮o導(dǎo)練習(xí)是理解、消化和鞏固所學(xué)知識，培養(yǎng)分析問題、解決問題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習(xí)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀教材，按考核目標(biāo)所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在狹隘習(xí)過程中對所學(xué)知識進(jìn)行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實際和具體問題具體分析，解題時應(yīng)注意培養(yǎng)邏輯性，針對問題圍繞相關(guān)知識點進(jìn)行層次（步驟）分明的論述或推導(dǎo)，明確各層次（邏輯）間的邏輯關(guān)系。

5.正確處理理論與實際、學(xué)習(xí)與運(yùn)用的關(guān)系。學(xué)習(xí)中要堅持理論聯(lián)系實際，學(xué)習(xí)致用，提高分析問題和解決問題的能力。要關(guān)心當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)改革，注意經(jīng)濟(jì)新變化，學(xué)習(xí)用所學(xué)理論和方法分析問題。

六、對社會助學(xué)的要求

1、應(yīng)熟知考試大綱對課程提出的總要求和各章的知識點。

2、應(yīng)掌握各知識點要求達(dá)到的能力層次，并深刻理解對各知識點的考核目標(biāo)。

3、輔導(dǎo)時，應(yīng)以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎(chǔ)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。

4、輔導(dǎo)時，應(yīng)對學(xué)習(xí)方法進(jìn)行指導(dǎo)，宜提倡“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動爭取幫助，依靠自己學(xué)通”的方法。

5、輔導(dǎo)時，要注意突出重點，對考生提出的問題，不要有問即答，要積極啟發(fā)引導(dǎo)。

6、注意對應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)考生逐步學(xué)會獨立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過程中善于提出問題，分析問題，做出判斷，解決問題。

7、要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中會存在著不同難度的試題。

8、助學(xué)學(xué)時：本課程5學(xué)分，建議總學(xué)時90學(xué)時，理論助學(xué)學(xué)時分配見下表：

七、對考核內(nèi)容與考核目標(biāo)的說明

1．本課程要求考生學(xué)習(xí)和掌握的知識點內(nèi)容都作為考核的內(nèi)容。課程中各章的內(nèi)容均由若干知識點組成，在自學(xué)考試中成為考核知識點。因此，本大綱中所規(guī)定的考試內(nèi)容是以分解為考核知識點的方式給出的。由于各知識點在課程中的地位、作用以及知識自身的特點不同，本大綱對各知識點明確了考核目標(biāo)，使自學(xué)應(yīng)考者能夠進(jìn)一步明確考核知識點和要求，更有目的地系統(tǒng)學(xué)習(xí)教材；使考試命題能夠更加明確命題范圍，更準(zhǔn)確地安排試題的知識能力層次和難易度。本大綱在考核要求中，對各知識點分別按照識記、領(lǐng)會、簡單應(yīng)用、綜合應(yīng)用四個層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次的考核要求。四個能力層次是遞進(jìn)等級關(guān)系，各個能力層次的含義是：

識記：要求考生能知道本課程中的有關(guān)名詞、概念、原理、知識的含義，并能正確認(rèn)識或識別。

領(lǐng)會：要求在識記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法；能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系。

簡單應(yīng)用：要求在領(lǐng)會的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用本課程中的基本概念、基本原理、基本方法中的少量知識點，分析和解決一般的理論問題和實際問題。

綜合應(yīng)用：要求在簡單應(yīng)用的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用學(xué)過的本課程規(guī)定的多個知識點，綜合分析和解決比較復(fù)雜的理論問題和實際問題。

2．凡大綱、教材內(nèi)容與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符的，應(yīng)以現(xiàn)行法律法規(guī)為準(zhǔn)。

3．本門課程的考核與評價方式為筆試+過程考核，筆試考試成績滿分為100分，按60%計入總成績；過程性考核成績滿分為100分，按40%計入總成績。

八、關(guān)于試卷結(jié)構(gòu)及考試的有關(guān)說明

1、本大綱各章所規(guī)定的考核要求中各知識點都是考試的內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當(dāng)突出重點章節(jié)，加大重點內(nèi)容的覆蓋密度。

2、命題不應(yīng)有超出大綱中考核知識點范圍的試題，考核目標(biāo)不得高于大綱中所規(guī)定的相應(yīng)最高能力層次要求。命題主要考核自學(xué)者對基本概念、基本知識和基本理論是否了解和掌握，對基本方法是否會用或熟練。

3、識記、領(lǐng)會、簡單應(yīng)用、綜合應(yīng)用四個認(rèn)知層次的試題在試卷中所占的分?jǐn)?shù)比例依次約為：20%、30%、30%、20%.

4、試題的難度可分為：容易、中等偏易、中等偏難、難；它們在試卷中所占分?jǐn)?shù)比例依次大致為：20%、30%、30%、20%.

5、試題的題型有：單項選擇題、多項選擇題、名詞解釋、填空題、判斷說明題、簡答題、論述題、計算題、案例分析題。

6、考試方式為筆試、閉卷；考試時間為120分鐘；滿分為100分，60分為及格線；考試時只允許帶鋼筆或圓珠筆、2B鉛筆和橡皮。

附錄：題型示例

一、名詞解釋

1、股票：

二、單選題題

1、 某可轉(zhuǎn)換債券面值1 000元，轉(zhuǎn)換價格l0元，該債券市場價格990元，標(biāo)的股票市場價格8元／股，則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價值為（　?。?。 

A．1 990元   B．l 010元   C．990元    D．800元、、

三、多選題

1、推出融資融券業(yè)務(wù)對資本市場發(fā)展的積極影響包括（     ）。 

A． 證券市場形成做空機(jī)制

B． 增強(qiáng)證券市場的流動性和連續(xù)性

C． 促進(jìn)資本市場和貨幣市場之間資源的合理有效配置

D． 有利于提高監(jiān)管的有效性

四、論述題

1、如何理解不要把雞蛋放在一個籃子里

五、判斷題

1、我國證券投資分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗和投資目的不同，提出適合不同投資人或委托單位的建議。    （　　）

六、計算題

1. 假設(shè)2011年4月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值為100元。 (1)若發(fā)行當(dāng)日的年貼現(xiàn)率為4.5%，該票據(jù)的理論價格為多少？ 

(2)若2011年9月30日，年貼現(xiàn)率變?yōu)?%，該票據(jù)的理論價格為多少？

以上就是小編為大家整理的2021年湖北自考證券投資分析考試大綱以及部分樣題，大家要加油啊，祝大家有個好成績。

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